持牌代表與負責人員（RO）每年要完成多少 CPT 時數？

作為香港持牌人士，每年都要完成一定的持續培訓（Continuous Professional Training，簡稱 CPT）時數，才能維持牌照的良好狀態。自 2022 年 1 月證監會（SFC）實施強化 CPT 規定後，時數要求較以往提高，不少持牌代表與負責人員都想確認：自己一年到底要修多少小時？以下為你逐項拆解。

持牌代表：每年最少 10 小時

一般持牌個人（licensed individual）及相關個人（relevant individual），無論持有多少項或哪幾項受規管活動（regulated activity），每個曆年都須完成 最少 10 個 CPT 時數。

這 10 小時當中：

• 最少 5 小時 須涉及與你當時所持牌照的受規管活動直接相關的題目；
• 最少 2 小時 須涉及操守（ethics）或合規（compliance）題目。

其餘時數可較有彈性地安排，但「與業務相關」及「操守／合規」這兩部分是硬指標，不能忽略。

負責人員（RO）與行政人員（EO）：每年 12 小時

由於負責人員（Responsible Officer）及行政人員（Executive Officer）承擔更高的責任與問責，證監會對他們的要求更嚴：在上述 10 小時之外，RO 及 EO 每年須 額外完成 2 小時「監管合規」（regulatory compliance） 題目的培訓——即合共 12 個 CPT 時數。

這額外的 2 小時，正正反映監管機構期望管理層對法規與合規有更深入、更即時的掌握。

新持牌人士的操守要求

若你是首次成為持牌或相關個人，在取得牌照後的首 12 個月內，須完成 2 小時操守（ethics） 題目的培訓；其後每年則維持 2 小時操守或合規題目的要求。

一表看清

如何有效完成每年的 CPT 時數

CPT 不一定要親身出席長時間的講座。近年不少持牌人選擇 網上培訓課程，好處是可以隨時隨地上堂、按自己的節奏完成，特別適合工作繁忙的從業員。

如果你正為今年的 CPT 時數而煩惱，可以到 cpt.com.hk 修讀——平台提供切合香港持牌人需要的合規培訓課程，涵蓋監管合規與操守等核心範疇，協助持牌代表與負責人員有系統地完成每年所需的 CPT 時數。

總結

簡單記住：持牌代表每年 10 小時、RO 與 EO 每年 12 小時，並留意當中的「業務相關」與「操守／合規」部分。及早規劃、分段完成，遠比年底趕工輕鬆。祝各位順利達標，維持牌照良好狀態！