负责人员或主管人员需要通过那些考试？
ExamEasy Admin·2024年4月12日·读毕需时 4 分钟
《证券及期货条例》附表 5 订明了十种类别的受规管活动，要参与以下不同的受规管活动，需要通过不同的试卷组合。
因此，成为不同受规管活动的负责人员（RO）或主管人员（EO），除了需通过证监会胜任能力指引里要求的资格外（详情可参考我们另一篇文章 「如何成为负责人员或主管人员？」），该人士还需要通过不同香港证券及期货从业员资格考试（HKSI LE）。在深入了解相关资格考试前，让我们回顾一下有那十种类别的受规管活动和有什么香港证券及期货从业员的资格考试。
十种类别的受规管活动
- 第 1 类：证券交易
- 第 2 类：期货合约交易
- 第 3 类：杠杆式外汇交易
- 第 4 类：就证券提供意见
- 第 5 类：就期货合约提供意见
- 第 6 类：就机构融资提供意见
- 第 7 类：提供自动化交易服务
- 第 8 类：提供证券保证金融资
- 第 9 类：提供资产管理
- 第 10 类：提供信贷评级服务
香港证券及期货从业员资格考试
现在，HKSI LE 考试目前有 15 份不同的试卷，主要分为规例试卷、应用试卷及保荐人试卷。而题目的模式，全部都是多项选择题。
| 试卷 | 试卷类别 | 问题数目 | 时间(分钟) | 合格分数(%) |
|---|---|---|---|---|
| 卷一 基本证券及期货规例 | 规例试卷 | 60 | 90 | 70 |
| 卷二 证券规例 | 规例试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷三 衍生工具规例 | 规例试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷四 信贷评级服务规例 | 规例试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷五 机构融资规例 | 规例试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷六 资产管理规例 | 规例试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷七 金融市场 | 应用试卷 | 60 | 90 | 70 |
| 卷八 证券 | 应用试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷九 衍生工具 | 应用试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷十 信贷评级服务 | 应用试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷十一 机构融资 | 应用试卷 | 40 | 90 | 70 |
| 卷十二 资产管理 | 应用试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷十五 保荐人(主要人员) | 保荐人试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷十六 保荐人(代表) | 保荐人试卷 | 40 | 60 | 70 |
| 卷十七 公司收购及股份回购规例 | 规例试卷 | 40 | 60 | 70 |
*资格考试不包括卷十三及十四。
请考生注意：受规管活动的类别与 HKSI LE 考试试卷序号并非一一对应。例如，想从事第 2 类受规管活动，并不意味着需要考卷二考试。证券及期货从业员考试除了卷一外，卷二至卷十二主要分为两类，其中卷二至卷六为负责人员或主管人员需要考的试卷；而卷七至卷十二则是持牌代表或有关人士需要考的试卷。若你从来没有从事证券业的经验，建议先从成为持牌代表／有关人士入手。
那么不同受规管活动的负责人员需要通过什么资格考试呢？
负责人员或主管人员相关资格考试
| 类别 | 受规管活动 | 认可行业资格 | 有关本地监管架构的考试 |
|---|---|---|---|
| 第 1 类 | 证券交易 | 资格考试卷七+卷八 | 资格考试卷一*+卷二 |
| 第 2 类 | 期货合约交易 | 资格考试卷七+卷九 | 资格考试卷一*+卷三 |
| 第 4 类 | 就证券提供意见 | 资格考试卷七+卷八 | 资格考试卷一*+卷二 |
| 第 5 类 | 就期货合约提供意见 | 资格考试卷七+卷九 | 资格考试卷一*+卷三 |
| 第 6 类 | 就机构融资提供意见 | 资格考试卷七+卷十一 | 资格考试卷一*+卷五 |
| 第 8 类 | 提供证券保证金融资 | 资格考试卷七+卷八 | 资格考试卷一*+卷二 |
| 第 9 类 | 提供资产管理 | 资格考试卷七+卷十二 | 资格考试卷一*+卷六 |
| 第 10 类 | 提供信贷评级服务 | 资格考试卷七+卷十 | 资格考试卷一*+卷四 |